浙江证监局：对民生证券、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施

浙江证监局发布关于对民生证券股份有限公司、任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施的决定。经查，民生证券股份有限公司作为浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。民生证券的上述行为违反了相关规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对民生证券、任绍忠、钟德颂采取出具警示函的行政监管措施。

举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com 相关阅读 标普中国收到北京证监局警示函

标普中国收到北京证监局警示函

22 09-30 17:23 上海绿捷致歉：全面接受有关部门采取的措施，全力配合

上海绿捷致歉：全面接受有关部门采取的措施，全力配合

18 09-23 23:13 广东脑机接口有了“指导价”：放进去6600元，取出来3200元

此次新公布的脑机接口类医疗服务价格项目主要包含三大类。

50 09-18 13:41 外交部对日本参议员石平采取反制措施

对其本人及直系亲属不予签发签证、不准入境（包括香港、澳门）。

175 09-08 10:12 达华智能涉信披违规被立案，公司称与前期被证监局处罚相关

该公司人士表示，立案调查进展具体要看相关要求，目前该事项对公司未产生影响。

64 07-29 09:47 一财最热 点击关闭